执法动态

一、四部门发布关于对部分无人机实施临时出口管制的公告

【合规资讯】

7月31日，商务部、海关总署、国家国防科工局、中央军委装备发展部发布《关于对部分无人机实施临时出口管制的公告》，公告自2023年9月1日起正式实施。决定对特定无人驾驶航空飞行器实施临时出口管制，临时管制的实施期限不超过二年。出口经营者须按规定办理出口许可手续，向商务部提交申请并提供相关文件。经审查准予许可后，经营者可获出口许可证件，并按相关规定办理海关手续。违反规定出口、超范围出口或涉及其他违法情形的出口经营者，将被给予行政处罚或被追究刑事责任。（资讯来源：商务部）

【合规提示】

建议开展无人机出口贸易活动的企业，针对无人机出口政策导向和具体限制性内容，重新进行出口管制合规风险识别与评估。一是准确理解公告的物项类型，及时对自身生产经营的无人机进行合规筛查，判断其是否属于管制范围，梳理涉及管制物项和需要办理出口许可手续的业务，按照相关规定向国家出口管制管理部门提交相关材料，申请出口许可证；二是对企业无人机出口交易进行尽职调查，审查企业与供应商、客户或合作伙伴签订的无人机合同，降低企业经营风险和违约风险，根据出口管制相关法律法规和合同条款内容，尽早设立风险应对措施；三是调整和更新出口管制合规管理的制度与机制，制定出口管制合规工作手册等指南文件，将出口合规审核嵌入业务流程和系统审批节点中，持续跟进合规体系的成效落实。

二、广州一证券公司因合规内控制度不完善被广东证监局责令改正

【合规资讯】

8月3日，广东证监局公布《关于对广州市某证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定》，对广州市某证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施。经查，该证券公司存在以下五项违规行为：（1）合规内控制度不完善；（2）人员管理不规范；（3）提供证券投资顾问服务时未与客户签订服务协议；（4）投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据；（5）未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等规定。（资讯来源：广东证监局）

【合规提示】

建议证券公司应当以外部监管为鉴，从制度管理、人员管理等方面加强公司合规建设，提升风险防范意识和能力。一是建立健全内部管理制度，完善内外部约束机制，对公司基本制度、合规运营负责人、合规管理部门设立、合规部门职责、合规部门履责保障、举报投诉监督、合规意见存档、职责分工、合规管理有效性评估等有关制度进行准确的、有针对性的、可执行的规定；二是规范从业人员的聘用和管理，确立董监高任职条件、从业人员从业条件、执业规范和履职限制等，对不符合要求的从业人员的聘用和管理进行及时调整，预防合规风险；三是执业活动应符合监管规定和自律规则，提供证券投资顾问服务时应当根据规定与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理；四是在从业活动中应充分履行说明义务，向客户提供投资建议时应当具有合理的依据，投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

域外动态

一、印度对进口笔记本、平板电脑等实施许可证要求

【预警资讯】

当地时间8月3日，印度对进口笔记本电脑、平板电脑和个人电脑实施许可证要求，进口商必须事先取得进口许可才能进口和进行市场销售，该限令立即生效。8月4日，印度政府对其实施的笔记本电脑和平板电脑进口限制令进行了修改，给予企业3个月的时间来获得许可证，进口限令将推迟至11月1日执行。10月31日前，进口商无需申请进口许可证即可办理清关，但自11月1日起，需取得许可才能进口。（资讯来源：印度对外贸易总局）

【预警提示】

建议涉及向印度出口笔记本电脑、平板电脑的中国企业，尽快进行出口风险评估和采取风险管理措施。一是持续关注印度进口限制令的动态，尽快排查和梳理涉及向印度出口电脑或笔记本电脑的交易业务，评估业务风险，动态调整出口方案；二是设立出口管制风险管理体系，向印度出口相关产品业务量较大的企业可设立专门机构组织开展专项出口管制风险评估，确立内部出口管制风险控制程序，对印度的贸易政策进行预测并制定应急预案，提升危机处理能力；三是根据企业的风险评估和业务调整，与交易相对方尤其是印度客户进行业务调整和商业谈判，预防违约风险，并及时与供应链上下游企业进行妥善沟通，确保供应链稳定。