合规

中央、部委及监管机构要求企业要合规管理

2017年5月23日，总书记主持的中央全面深化改革领导小组第三十五次会议指出，加强企业海外经营行为合规制度建设，更好服务对外开放大局。2018年8月27日，总书记在推进“一带一路”建设工作五周年座谈会上指出，要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任，成为共建“一带一路”的形象大使。国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2017年12月29日发布GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014《合规管理体系指南》，国务院国资委2018年12月国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联2018年12月联合发文《企业境外经营合规管理指引》，十多个省市国资委发布了本省市属的企业合规管理指引

合规管理纳入“十四五”规划

十三届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》第十三章促进国内国际双循环，立足国内大循环，协同推进强大国内市场和贸易强国建设，形成全球资源要素强大引力场，促进内需和外需、进口和出口、引进外资和对外投资协调发展，加快培育参与国际合作和竞争新优势。

一、两处明确要求企业要加强合规管理

1、第十三章促进国内国际双循环

第二节提高国际双向投资水平

引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险。

2、第十九章激发各类市场主体活力

第五节促进民营企业高质量发展

推动民营企业守法合规经营，鼓励民营企业积极履行社会责任、参与社会公益和慈善事业。

二、法律法规、监管体制、经营资质、质量标准、检验检疫、认证认可等与世界衔接，并不断健全传统领域、新领域的法律法规体系

1、第七章完善科技创新体制机制

第二节健全知识产权保护运用体制

实施知识产权强国战略，实行严格的知识产权保护制度，完善知识产权相关法律法规，加快新领域新业态知识产权立法。

2、第十三章促进国内国际双循环

第一节推动进出口协同发展

完善内外贸一体化调控体系，促进内外贸法律法规、监管体制、经营资质、质量标准、检验检疫、认证认可等相衔接，推进同线同标同质。

3、第十五章打造数字经济新优势

第一节加强关键数字技术创新应用

加快布局量子计算、量子通信、神经芯片、DNA存储等前沿技术，加强信息科学与生命科学、材料等基础学科的交叉创新，支持数字技术开源社区等创新联合体发展，完善开源知识产权和法律体系，鼓励企业开放软件源代码、硬件设计和应用服务。

4、第十八章营造良好数字生态

第二节营造规范有序的政策环境

构建与数字经济发展相适应的政策法规体系。健全共享经济、平台经济和新个体经济管理规范，清理不合理的行政许可、资质资格事项，支持平台企业创新发展、增强国际竞争力。依法依规加强互联网平台经济监管，明确平台企业定位和监管规则，完善垄断认定法律规范，打击垄断和不正当竞争行为。探索建立无人驾驶、在线医疗、金融科技、智能配送等监管框架，完善相关法律法规和伦理审查规则。健全数字经济统计监测体系。

5、第三节加强网络安全保护

健全国家网络安全法律法规和制度标准，加强重要领域数据资源、重要网络和信息系统安全保障。

6、第二十章建设高标准市场体系

第一节全面完善产权制度

健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。实施民法典，制修订物权、债权、股权等产权法律法规，明晰产权归属、完善产权权能。加强数据、知识、环境等领域产权制度建设，健全自然资源资产产权制度和法律法规。

7、第四节健全社会信用体系

建立健全信用法律法规和标准体系，制定公共信用信息目录和失信惩戒措施清单，完善失信主体信用修复机制。推广信用承诺制度。

8、第三十四章提高社会文明程度

第一节推动理想信念教育常态化制度化

完善弘扬社会主义核心价值观的法律政策体系，把社会主义核心价值观要求融入法治建设和社会治理，体现到国民教育、精神文明创建、文化产品创作生产全过程。

9、第三十六章健全现代文化产业体系

第三节深化文化体制改革

完善文化市场综合执法体制，制定未成年人网络保护、信息网络传播视听等领域法律法规。

10、第三十九章加快发展方式绿色转型

第四节构建绿色发展政策体系

强化绿色发展的法律和政策保障。

11、第四十一章推动共建“一带一路”高质量发展

第三节深化经贸投资务实合作

完善“一带一路”风险防控和安全保障体系，强化法律服务保障，有效防范化解各类风险。

12、第五十章保障妇女未成年人和残疾人基本权益

第三节加强家庭建设

以建设文明家庭、实施科学家教、传承优良家风为重点，深入实施家家幸福安康工程。构建支持家庭发展的法律政策体系，推进家庭教育立法进程，加大反家庭暴力法实施力度，加强婚姻家庭辅导服务，预防和化解婚姻家庭矛盾纠纷。

13、第五十四章全面提高公共安全保障能力

第二节严格食品药品安全监管

加强和改进食品药品安全监管制度，完善食品药品安全法律法规和标准体系，探索建立食品安全民事公益诉讼惩罚性赔偿制度。

14、第五十九章全面推进依法治国

坚定不移走中国特色社会主义法治道路，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，一体建设法治国家、法治政府、法治社会，实施法治中国建设规划。健全保障宪法全面实施的体制机制，加强宪法实施和监督，落实宪法解释程序机制，推进合宪性审查。完善立法体制机制，加强重点领域、新兴领域、涉外领域立法，立改废释纂并举，完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系。实施法治政府建设实施纲要，坚持和完善重大行政决策程序制度，深化行政执法体制改革，严格规范公正文明执法，规范执法自由裁量权，推进行政复议体制改革。

深化司法体制综合配套改革，完善审判制度、检察制度、刑罚执行制度、律师制度，全面落实司法责任制，加强对司法活动监督，深化执行体制改革，促进司法公正。实施法治社会建设实施纲要，加强社会主义法治文化建设，深入开展法治宣传教育，实施“八五”普法规划，完善公共法律服务体系、法律援助和国家司法救助制度。全面加强人权司法保护，促进人权事业全面发展。加强涉外法治体系建设，加强涉外法律人才培养。

督促企业要合规管理写入《最高人民检察院工作报告》

2020年工作回顾，对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议，同时探索督促涉案企业合规管理，促进“严管”制度化，不让“厚爱”被滥用。

2021年工作安排，平等保护国企民企、内资外资、大中小微企业；积极、稳慎试点，督促涉案企业合规管理，做好依法不捕、不诉、不判实刑的“后半篇文章”。

国资委要约谈合规管理出问题的企业

2021年2月20日，国务院国资委发布《国资监管责任约谈工作规则》，明确合规出问题的企业要被约谈：

第三条 国资委在国资监管工作中发现中央企业存在下列情形之一的，可以开展责任约谈：

（四）规划投资、财务管控、经济运行、产权管理、改革重组、国企混改、公司治理、业绩考核、薪酬分配、资本运营、科技创新、依法经营、合规管理、内部控制、风险管控、内部审计、监督追责、网络安全、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面存在突出问题的。

国际层面用于企业合规管理体系认证的标准即将发布

2014年国际标准化组织ISO发布ISO 19600：2014《合规管理体系 指南》后，又马不停蹄地着手在19600实践、总结基础上制订《合规管理体系 要求与使用指南》，将《合规管理体系指南》指导型标准升级为A类认证标准。2019年6月3日至7日，中国标准化研究院作为ISO/TC 309组织治理技术委员会国内技术对口副组长单位，在北京承办了ISO/TC309/WG4合规管理体系工作组第三次工作组会，来自德国、奥地利、日本等10个国家22名专家参加了会议。ISO/TC 309的主要任务之一是制定《合规管理体系 要求与使用指南》，2019年11月在印度新德里进行了一次再修改完善，可望在2021年5-6月发布。该标准的发布，将为企业合规管理体系建设和第三方认证提供标准支持。企业建立和维持良好的合规管理体系，将成为企业获得市场核心竞争软实力的关键！

正值各企业“十四五”战略规划制订和审定期，各企业务必不要忘记专门拿出一章，对企业“十四五”期间的合规管理体系建设和合规管理作出专项规划，跟上新时代发展新趋势，否则，看以上的阵势，日子真的会越来越难过！

在不确定的世界里做好确定的事！